Číslo: VK-1675/2005
Bratislava 30.marca 2005
Materiál na poradu vedenia
ÚGKK SR dňa 11.apríla 2005
k bodu 2
Predkladá: Návrh uznesenia:
v súlade s plánom porád vedenia Porada vedenia ÚGKK SR
ÚGKK SR na 1. štvrťrok 2005 po prerokovaní
odporúča predsedníčke ÚGKK SR
1. p r i j a ť predloženú správu v zmysle akceptovaných pripomienok
2. u l o ž i ť
-príkaz PV č. .../2005 predkladateľom informovať o prerokovaní správy grémium predsedníčky ÚGKK SR
-KÚ dobudovať kontrolné útvary a zriadiť vnútornú kontrolu na správach katastra
Predkladajú:
JUDr.HelenaKresáneková
vedúca kontrolórka
Ing. Eleonóra M i č i c o v á
riaditeľka odboru katastrálnej inšpekcie
Bratislava, marec 2005
1. Úvod
Kontrolná činnosť Úradu geodézie, kartografie a katastra SR (ďalej len „úrad“) a ním riadených katastrálnych úradov a ďalších rezortných organizácií sa v roku 2004 vykonávala v súlade so zákonom NR SR č. 10/1996 Z. z. o kontrole v štátnej správe, zákonom č. 502/2001 Z. z. o finančnej kontrole a vnútornom audite a o zmene a doplnení niektorých zákonov a Smernicou ÚGKK SR č. P-4500/2001 o vykonávaní vnútornej kontroly a vybavovaní sťažností a petícií. Na kontrolnej činnosti úradu sa spolu s útvarom kontroly a odborom katastrálnej inšpekcie podieľali aj odborné útvary úradu. Podobne sa na kontrolnej činnosti rezortných organizácií, spolu s ich útvarmi kontroly podieľali aj vedúci ich odborných útvarov. V správe uvádzame výsledky kontrolnej činnosti úradu, vyplývajúce najmä z protokolov o kontrolách, správach o výsledkoch finančných kontrol ako aj výsledky kontrolnej činnosti rezortných organizácií, vyplývajúce z predložených správ o ich kontrolnej činnosti. V záujme úplnosti sa v správe uvádzajú tiež výsledky kontrol vykonaných v úrade a v rezortných organizáciách vonkajšími kontrolnými orgánmi.
2. Kontrolná činnosť úradu
Kontrolná činnosť úradu sa v roku 2004 vykonávala najmä na základe polročných zameraní kontrolnej činnosti, podľa ktorých mal úrad vykonať v úrade, katastrálnych úradoch, ďalších rezortných organizáciách, ako aj v ostatných subjektoch spolu 313 kontrolných úloh a akcií. V skutočnosti úrad vykonal spolu 302 takto naplánovaných a nad rámec zameraní 23 mimoriadnych, teda celkom 325 kontrolných úloh a akcií. Nevykonalo sa spolu 11 plánovaných kontrolných úloh a akcií, pričom - 4 z nich boli uložené katastrálnemu odboru, ktorý ich nevykonanie zdôvodnil naliehavým riešením problémov SKM - 2 z nich bola uložená odboru geodézie, kartografie a geoinformatiky, ktorý jej nevykonanie zdôvodnil inými úlohami povereného zamestnanca – 1 z nich bola uložená kancelárii predsedníčky, referentke vonkajších vzťahov, jej nevykonanie nebolo - 4 uložené finančnému kontrolórovi, ktorý ich nevykonal v prvom polroku z dôvodu vykonávania agendy sťažnosti. Z 23 mimoriadnych kontrolných úloh a akcií vykonali: 2 legislatívno-právny odbor, 1 ekonomický odbor, 1 katastrálny odbor, 13 odbor katastrálnej inšpekcie, 5 útvar kontroly a 1 zamestnanec OBO.
2.1 Zistenia vnútornej kontroly úradu vo vlastnom úrade
Kontrolné úlohy a akcie vykonané v úrade útvarom kontroly, kanceláriou predsedníčky, odborom ekonomickým a vnútornej správy a odborom medzinárodnej spolupráce sa orientovali na ich výkon riadiacich činností a ekonomických činností.
V rámci výkonu riadiacich činností sa pravidelne kontrolovalo a mesačne, na poradách vedenia úradu, hodnotilo plnenie príkazov a pokynov predsedníčky úradu, plnenie úloh z uznesení vlády SR, plnenie úloh a povinností zo zahraničných pracovných ciest a plnenie opatrení z vonkajších kontrol. Kontrola a hodnotenie plnenia príkazov a pokynov predsedníčky sa vykonávali aj štvrťročne na grémiách predsedníčky úradu. Písomné vyhodnotenia plnení úloh z uznesení vlády SR sa štvrťročne zasielali na Úrad vlády SR. Správa o vybavovaní sťažností a petícií sa vyhotovila a prerokovala na porade vedenia úradu osobitne a jej prílohy sa zaslali Úradu vlády SR ako podklad pre vypracovanie súhrnnej ročnej správy za celú SR. Osobitne sa vyhotovila aj správa o výsledkoch finančných kontrol a v lehote zaslala spolu s prílohou na Ministerstvo financií SR. A osobitne za uplynulý rok sa tiež prerokovala a schválila na porade vedenia aj správa o dodržiavaní zákona o verejnom obstarávaní v rezorte ÚGKK SR.
Pri kontrole sa nezistili nedostatky obstarania fotogrametrického skenera, pri kontrolách vedenia pokladne a vykonávaní predbežných a priebežných finančných kontrol, ani pri úplností dokumentácie projektu Phare FM 99.
2.2 Zistenia vnútornej kontroly úradu v katastrálnych úradoch a správach katastra
Kontrolné úlohy a akcie vykonané v katastrálnych úradoch ( ďalej len KÚ ) – správach katastra ( ďalej len SK ) útvarom kontroly a odbornými útvarmi úradu sa zameriavali na nimi uskutočňovaný výkon ekonomických činností, výkon štátnej správy na úseku katastra a výkon niektorých technických činností. Z 22 vykonaných kontrol sa napísalo 20 záznamov o kontrole a 4 správy o finančnej kontrole a 2 protokoly o kontrole (t.j. 23 %).
Vo výkone ich technických činností zistil útvar kontroly v súčinnosti s OKI závažné nedostatky v technickej časti následnej finančnej kontroly správnosti použitia rozpočtových prostriedkov pri plnení úlohy vyplývajúcej z uznesenia vlády SR č. 215/200 odstraňovania sklzov v rozhodovaní o nevybavených návrhoch na vklad práva do katastra na Správe katastra Veľký Krtíš, KÚ v Banskej Bystrici, spočívajúce v nedodržaní ustanovení §§ 32,41,43,44 a 57 katastrálneho zákona. Kontrolovaný subjekt prijal na odstránenie zistených nedostatkov opatrenia, ktorých písomné hlásenie o splnení doručil kontrolnému orgánu v stanovenom termíne.
Menej závažne nedostatky zistila finančná kontrola úradu pri následných finančných kontrolách zameraných na: hospodárenia s rozpočtovými prostriedkami, evidenciu majetku Phare, dodržiavanie zákona o verejnom obstarávaní a dodržiavaní zákona o finančnej kontrole v KÚ: v Košiciach, Prešove, Žiline a Banskej Bystrici, spočívajúce v nedodržaní jednotlivých ustanovení zákonov o účtovníctve, správe majetku štátu, verejnom obstarávaní a o finančnej kontrole. V uvedených KÚ prijali k zisteným nedostatkom patričné opatrenia a v stanovených termínoch predložili aj písomne správy o splnení prijatých opatrení a určení zamestnancov zodpovedných za zistené nedostatky.
Vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistil legislatívno-právny odbor nedostatky pri kontrolách rozhodovaní o návrhoch na vklad na Správe katastra vo Veľkom Krtíši napr. po roku nebolo rozhodnuté o návrhu na vklad, čím došlo k porušeniu §32 katastrálneho zákona, a porušenie §31a tým, že konanie o návrhu na vklad malo byť prerušené z dôvodu doplatenia a správneho poplatku, a neboli dodržané zákonom stanovené lehoty na vykonanie zápisu práva do katastra a ďalšie. V KÚ sa zistila napr. vecná neodôvodnenosť rozhodnutí o odvolaní a nedodržanie zákonom stanovených lehôt na vydanie rozhodnutia.
Na nápravu zistených nedostatkov prijali a realizovali príslušné KÚ potrebné opatrenia.
Nedostatky sa zistili na SK Kysucké Nové Mesto pri kontrolách zápisu ROEP a ZRPS v katastrálnom území Kysucké Nové Mesto a to: podľa údajov WISKN iní vlastníci na parcele ako sú zapísaní v ZRPS - falšovanie verejnej listiny, a ďalej sa v operáte nenašli originály listov vlastníctva. K zisteným nedostatky prijala Správa katastra Kysucké Nové Mesto opatrenia, ktoré aj nahlásila v predĺženom termíne ako splnené.
Nedostatky zistil zamestnanec OBO pri kontrole vedenia registratúry a výdaja pečiatok v Katastrálnom úrade v Bratislave (ďalej len KÚ v . Podľa protokolu mal KÚ v Bratislave prijať opatrenia na odstránenie nedostatkov do 20.2.2004, predložiť písomnú správu o splnení opatrení prijatých na odstránenie zistených nedostatkov, príčin ich vzniku a vyvodení dôsledkov voči zamestnancom zodpovedným za tieto nedostatky do 30.3.2004. Opatrenia boli zo strany KÚ v Bratislave prijaté v stanovenom termíne a bol dodržaný aj termín predloženia písomnej správy o plnení prijatých opatrení. na ÚGKK SR.
Nedostatky v KÚ sa nezistili pri kontrolách ochrany utajovaných skutočnosti, vedenia dokumentácie hospodárskej mobilizácie a tiež aj pri kontrolách dodržiavania bezpečnosti a ochrany zdravia pri práci.
Nedostatky sa nezistili pri kontrolách úradneho overovania GP a vyhotovenia identifikácie parciel v SK Prešov, používanie programového vybavenia WRKN a SKM v SK Košice, preberania ROEP do operátu katastra, poskytovanie informácií o BPEJ a SPI na SK Trenčín a zápis PPÚ do operátu KN v SK Malacky.
Nedostatky v KÚ sa nezistili ani pri kontrolách dodržiavania zákona o štátnej službe a dodržiavania zákona č. 211/2000 Z. z. o slobodnom prístupe k informáciám.
***
Kontrolné úlohy a akcie vykonané v katastrálnych úradoch – správach katastra odborom katastrálnej inšpekcie sa zameriavali na nimi uskutočnený výkon štátnej správy na úseku katastra, najmä pri spravovaní, aktualizácií katastra a pri poskytovaní údajov z katastra nehnuteľnosti. Zo spolu 197 vykonaných kontrol sa napísalo 184 záznamov o kontrole a 13 t.j 6,6 % protokolov o kontrole.
Oproti plánu bolo vykonaných viac kontrol hlavne na úlohe prevádzkovanie AIS GKK ( 6 plánovaných, 13 uskutočnených), číselného určenia lomových bodov hraníc katastrálnych území ( 6 plánovaných, 8 uskutočnených), čo vyplynulo z aktuálnej potreby sprehľadniť plnenie opatrenia úradu vydané pre efektívne využívanie nových programov WRKN a WISKN, plnenie harmonogramu ČUH v rámci prevádzkovania AIS GKK na správach katastra pre zverejňovanie SPI a SGI na internete, po jednej kontroly naviac oproti plánu a to na zameraní evidencia zmien hraníc katastrálnych území, premietanie výsledkov revízie údajov KN do SPI a SGI operátu KN a štandardizácii geografického názvoslovia.
Kontrola dodržiavania všeobecne záväzných právnych predpisov v konaní o povolení vkladu bola vykonaná na SK Martin, z ktorej vyplynul protokol o kontrole, pri ktorom boli zistené závažné nedostatky: v spise sa nenachádzal znalecký posudok, kolkové známky neboli znehodnotené v zmysle vyhlášky - nedôsledné vedenie registra vkladu.
Kontrola spravovania registrov v katastrálnom konaní bola vykonaná na SK Veľký Krtíš so zistením závažných nedostatkov v registri vkladu napr: nie sú uvedené prerušenia konaní, resp. ich ukončenie a tiež nie je súlad so štatistikou uvádzanou v hláseniach za príslušný štvrťrok.
Kontrola plnenia opatrení vyplývajúcich z protokolu bola vykonaná na SK Veľký Krtíš, pri ktorej bolo zistené neplnenie opatrení, neboli ukončené vkladové konania z rokov 2000, 2001, 2002.
Kontrola zápisov práv k nehnuteľnostiam podľa dochádzajúcich listín a hlásení bola vykonaná na 25 pracoviskách správ katastra (SK). Z kontrol vyplynulo 21 záznamov o kontrole a 4 protokoly o kontrole. Protokoly o kontrole boli na SK Poltár, Senec, Skalica a Svidník. Pri tejto kontrolnej akcii sa vyskytli najmä tieto nedostatky: nepremietnuté zmeny v SGI (VKMč); nedodržanie termínu zápisu záznamových listín a vrátenie po termíne; stornovanie plomby na nehnuteľnosti, ktoré boli predmetom vrátenej verejnej listiny na doplnenie a následný zápis ďalšej záznamovej listiny, z čoho vyplynulo aj nedodržanie poradia zápisu vlastníckych práv; vykonaný vpis do LV nebol v súlade s právnou listinou, neplombovanie originálov LV po doručení listín, neprenesenie titulov nadobudnutia pri vpise vlastníckych práv na iný LV a ďalšie.
Kontrola zápisov práv k nehnuteľnostiam - zápisy a rušenie poznámok bola vykonaná na 6 pracoviskách SK. Z kontrol vyplynulo 5 záznamov o kontrole a 1 protokol o kontrole na SK v Rimavskej Sobote, keď v zbierke listín chýbali záznamové listiny do KN a boli zistené iné menšie nedostatky.
Kontrola zápisov zmien z registrov do KN, vrátane odovzdávania grafických častí registrov do ÚAGK bola vykonaná na 13 pracoviskách SK, pričom vo všetkých prípadoch bol vyhotovený záznam o kontrole. Často sa vyskytli formálne nedostatky v kontrole náležitostí registrov a dodržiavanie dojednaných špecifických podmienok.
Kontrola doplňovania zmien a vyhlasovanie povinnosti aktualizácie VKM po zápise ROEP do KN bola vykonaná na 5 pracoviskách SK. Vo všetkých prípadoch boli vyhotovené záznamy o kontrole. Pri kontrole boli zistené nedostatky v premietaní zmien v SGI.
Kontrola vykonávania zmien v SPI a SGI operátu KN bola vykonaná na 22 pracoviskách SK, z ktorých vyplynulo 21 záznamov a 1 protokol o kontrole na SK Medzilaborce, v ktorom bolo zistené, že zmeny v SGI neboli vykonané definitívnym spôsobom.
Kontrola evidencie chránených území v operáte KN bola vykonaná na 1 pracovisku SK, z ktorej vyplynul záznam o kontrole, avšak boli zistené nedostatky pri zákresoch hraníc chránených skutočností.
Kontrola aktualizácie VKM interaktívnym spôsobom bola vykonaná na 25 pracoviskách SK.Vo všetkých prípadoch to boli záznamy o kontrole. Pri kontrolách boli zistené nedostatky, ktoré boli spôsobené zmenou programu WSKM (verzia 2.20, 2.50. a 2.55). Bol zistený väčší počet nesúladov symbolov v písomnej a grafickej časti ako i vyznačovaní charakteristík u základných druhov pozemkov.
Kontrola testovania údajov KN kontrolným programom a odstraňovanie nesúladov bola vykonaná na 16 pracoviskách SK. Zo všetkých kontrol vyplynuli záznamy o kontrole. Pri kontrolách sa zistili menšie nedostatky a to najmä, protokoly o testovaní databázy nie vždy boli zakladané do zbierky listín. Najčastejšie chybovými protokolmi zisťované nedostatky boli: prázdny LV, umiestnenie pozemku I/E a chýbajúce rodné čísla a identifikačné čísla.
Kontrola úradného overovania vybraných geodetických a kartografických činností bola vykonaná na 15 pracoviskách SK. Z kontrol boli napísané 14 záznamov o kontrole a 1 protokol o kontrole v SK Malacky. Problémom je predovšetkým nedodržiavanie zákonom stanovených lehôt na úradné overenie GP k čomu sa pridružujú aj ďalšie vzájomné nedostatky autorizačného a úradného overovania GP.
Kontrola poskytovania informácií z operátu KN, výpisy z LV, identifikácie parciel, údaje o BPEJ bola vykonaná na 10 pracoviskách SK a z kontrol vyplynuli iba záznamy o kontrole. Pri kontrole boli zistené nedostatky zapríčinené pri fungovaní programu WBPEJ.
Kontrola preberania obnoveného operátu KN po novom mapovaní a konanie o námietkach bola vykonaná na 2 pracoviskách SK z ktorých sú záznamy o kontrole a nedostatky zistené neboli.
Kontrola číselného určenia lomových bodov hraníc katastrálnych území bola vykonaná na 8 SK zo zistením závažných nedostatkov na SK Senec, kde bol vyhotovený protokol z dôvodu neplnenia harmonogramu spracovania ČUH. SK neodovzdala do 15. 12. 2004 na GKÚ žiadne katastrálne územie.
Zo 4 kontrol aktualizácie SGI z registrov a ich poskytovania bol vyhotovený jeden protokol z kontroly na Správe katastra v Senci, kde z celkového počtu 40 k.ú. má 10 registrov a 2 VKM, pričom ich aktualizácia premietaním GP sa pohybuje na hranici jedného mesiaca. Taktiež nie sú plnené úlohy vyplývajúce z Usmernenia KO – 1163/2004, Pokynu č. KO – 1528/04 ÚGKK SR na postup pre zabezpečenie kvality VKM a registrov.
Z výsledkov 13 kontrol prevádzkovania AIS GKK bol vyhotovený jeden protokol na SK Senec z dôvodu porušenia §5, 9/2 a 10/2 Smernice na prevádzkovanie AIS GKK.
Menšie nedostatky sa zistili pri kontrolách odstraňovania sklzu pri rozhodovaní o povolení vkladu podľa uznesenia vlády SR č. 215/2002 (3 kontroly), odstraňovania sklzu pri zápise záznamových listín a iných listín podľa uznesenia vlády SR č.540/2002 (2 kontroly), evidencie zmien hraníc katastrálnych území ( 4 kontroly), štandardizácie geografického názvoslovia (4 kontroly) a premietania výsledkov RÚK do SPI a SGI (3 kontroly).
Nedostatky sa nezistili pri kontrole vedenia dokumentácie na úseku bodových polí, kde boli vykonané 2 kontroly.
Pri interpretácii výsledkov týchto kontrol treba mať na zreteli aj ustanovenie § 4 ods. 3 Smernice ÚGKK SR z 31.12.2001 č. P-4500/2001 o vykonávaní vnútornej kontroly a vybavovaní sťažností a petícií, keď vnútornou kontrolou sú zistené menšie nedostatky, z kontroly sa vyhotovujú záznamy o kontrole.
Odbor katastrálnej inšpekcie vykonal aj mimoriadne štatistické kontroly na zhodnotenie stavu aktualizácie VKMč a VKMn. Výsledkom kontroly na 72 SK a 3561 k. ú. je zistený počet VKMč 1026, vyhlásených VKMč je 955 t. j. 93,1 %, aktualizovaných VKMč je 1005,
t. j. 98,0 %, počet VKMn je 1320, počet vyhlásených VKMn je 166, t. j. 12,6 % a počet VKMn aktualizovaných je 700,( t. j. 53,0 %). Pri kontrole okrem iného bolo zistené, že dopracovanie VKMč je sťažené z dôvodu chýbajúcich a na ten účel nepoužiteľných ZPMZ resp. GP. Pri dopracovaní VKMn je problém nekvalitne spracovanej vrstvy KN v mape ROEP, najmä skorších registrov. Výsledky kontroly by mali dať pohľad na možnosti zverejnenia ďalších SGI na katastrálnom portály.
Kontrolné akcie vykonávané v rezortných organizáciách odborom katastrálnej inšpekcie sa zameriavali na výkon technických činností uskutočňovaných v KÚs v Žiline a GKÚ v Bratislave. Spolu bolo uskutočnených 36 plánovaných kontrol.
V KÚs boli kontrolné akcie zamerané na práce resp. výrobné etapy pri OKO novým mapovaním, OKO skrátenou formou, OKO vyhotovením duplikátu, RÚK a tvorby východiskového stavu VKM. Z plánovaných 22 kontrol bolo vykonaných 23. Z výsledkov kontrol boli vyhotovené dva protokoly a 21 záznamov. Oproti minulému roku sa znížil počet plánovaných kontrol o 4 z dôvodu pracovných povinností zamestnanca, vykonávajúceho tieto kontroly na iných úlohách, znížil sa aj počet protokolov o dva.
Budovanie pevných bodov podrobného poľa sa vykonali kontroly na troch lokalitách. Protokol bol vyhotovený z kontroly na lokalite Trenčín, kde okrem drobných nedostatkov v popisoch a náčrtoch GÚ a zozname súradníc sa vyskytli závažné nedostatky najmä v určení krátkych rajónov pri bodoch dočasne stabilizovaných, nesprávne uvádzaných v GÚ o PBPP, pričom pri týchto bodoch bolo možné určiť krátke rajóny na technických objektoch. Nakoľko išlo o doplnenie pôvodného operátu, nebolo jasné pri preverovaných bodoch, na základe čoho boli súradnice opravené resp. ponechané.
Vyhotovenie SPI a SGI operátu KN a odstraňovanie čiastkových parciel bolo kontrolované na troch lokalitách, pričom z výsledkov bol vyhotovený jeden protokol a dva záznamy. Závažný nedostatok bol nájdený na lokalite OKO NM k.ú. Strihovce. Nebola rešpektovaná platná hranica zastavaného územia obce, pri jej svojvoľnej zmene v rámci obnovy boli dotknuté zmenou aj vlastnícke vzťahy. Parcely zapísané na LV KN boli prečíslované, aj napriek tomu, že sa im po obnove zmenila výmera aj tvar.
Drobné nedostatky, ktoré boli odstránené v rámci kontroly RÚK, miestneho prešetrovania, podrobného merania nemali však vplyv na obsahovú kvalitu operátu a z výsledkov kontrol bol vyhotovený záznam.
Bez zistenia nedostatkov boli ukončené kontroly z doplňovania obnovovaného operátu GP, OKO vyhotovením duplikátu, tvorbe východiskového stavu VKM a odovzdávaní SGI do ÚAGK.
Na základe zistení pri kontrolách možno konštatovať, že kvalita prác KÚs má vzostupnú úroveň, čomu napomáha aj dôslednejšia kontrola zo strany samotného KÚs, ako aj opakujúce sa odborné školenia pracovníkov.
V GKÚ v Bratislave sa pri kontrolných akciách odboru katastrálnej inšpekcie preverovali výsledky meraní v geodetických základoch, aktualizácia vektorovej mapy 1:50 000, tvorba Mapy kladov katastrálnych máp a bodov geodetických základov 1: 50 000, tvorba metaúdajov a správa ZB GIS, odovzdávanie SGI do ÚAKG. Z týchto 14 kontrol bolo vypracovaných 13 záznamov o kontrole.
2.4. Zistenia vonkajšej kontroly úradu v mimorezortných subjektoch
Kontroly v roku 2004 odbor katastrálnej inšpekcie vykonal aj v mimorezortných subjektoch vykonávajúcich vybrané geodetické a kartografické činnosti, ktorých výsledky sa preberajú do štátnej dokumentácie. Z 36 kontrol vykonaných v mimorezortných subjektoch sa napísalo 20 záznamov o kontrole a 16 protokolov o kontrole, ( t. j. 44,4 %).
Kontroly vykonávania geodetických a kartografických činností sa uskutočnili v 34 subjektoch, z toho v 19 subjektoch sa uskutočnili so zameraním na vyhotovovanie GP, v 7 subjektoch so zameraním na vyhotovovanie ROEP, v 2 subjektoch so zameraním na vyhotovovanie PBPP, v 2 subjektoch na dodržiavanie zásad štandardizácie geografického názvoslovia pri vydávaní kartografických diel a v 4 subjektoch na využívanie AIS GKK na MsÚ.
Pri vyhotovovaní GP spolu bolo kontrolovaných 133 GP, z toho bez nedostatkov a s formálnymi nedostatkami bolo 101 GP (t. j. 75,9 %), so závažnými nedostatkami bolo 30 GP ( t. j. 22,6 %) a zmätočné boli 2 GP ( t. j. 1,5 %). V teréne bolo kontrolovaných 46 GP, t. j. 34,6 %. Medzi zistené chyby GP patrili: neoverenie pevných bodov použitých na pripojenie, nedostatky pri zápisoch do výpočtových protokolov, nedostatočný počet pripájacích bodov, dĺžka zámery na určovaný bod dlhšia než dĺžka orientačnej strany, nevykonaná kontrola podrobného merania, nesprávne vyriešený právny stav, prekročenie krajnej odchýlky medzi priamo meranou dĺžkou a vypočítanou zo súradníc, GP vyhotovený bez merania v teréne, chýbal výpočet súradníc priesečníka majetkovej hranice so sekčnou čiarou mapového listu pri analógovej katastrálnej mape a iné nedostatky.
Pri vyhotovovaní ROEPov sa zistili nedostatky v nedodržaní špecifických podmienok, nevykonaní identifikácie pozemkovoknižných parciel na stav UO, chýbajúci ZPMZ na rozdelenie nehnuteľností hranicou zastavaného územia obce a iné nedostatky.
Boli vykonané 2 kontroly so zameraním na vyhotovenie PBPP , kde boli zistené drobné nedostatky formálneho charakteru, preto boli z výsledkov kontroly vyhotovené záznamy.
Dve kontroly boli vykonané na dodržiavanie zásad štandardizácie geografického názvoslovia pri vydávaní kartografických diel. Protokol bol vyhotovený z kontroly v pedagogickom nakladateľstve Mladé letá, s.r.o. kde sa vyskytli závažné nedostatky v publikácii ATLAS SVETA pre školákov a to v používaní neštandardných geografických názvoch, v používaní neaktuálne vžitých slovenských názvov, nesystémovom používaní názvov hlavných a ďalších vybraných miest a vodných tokov, nejasné používanie zátvoriek v texte a ďalšie.
Využívani AIS GKK na MsÚ a využívanie SGI operátu KN bolo kontrolované na 3 MsÚ a 2 iných štátnych organizáciách. Boli vyhotovené 4 záznamy a 1 protokol. Protokol z kontroly na MsÚ v Poprade, kde išlo hlavne o nedodržiavanie podmienok zmlúv, nedodržania bezpečnosti a ochrany údajov AIS GKK ich poskytovanie tretím osobám, ako aj nesplnenia opatrení z predchádzajúcich kontrol ( MsÚ Šaľa).
Kvalita vybraných geodetických a kartografických činností v porovnaní s predchádzajúcim rokom sa u GP zhoršila, keď je vyšší počet aj percento GP so závažnými nedostatkami o 6,3 % a 2 GP boli zmätočné, čo je tiež oproti minulému roku vyššie o 0,7 %.
V roku 2004 sa uložili pokuty 2 fyzickým osobám za autorizačné overenie zmätočných GP, čím sa dopustili priestupkov proti poriadku na úseku katastra nehnuteľností. Rozhodnutie č. OKI – 2855/2004 je právoplatné a pokuta vo výške 5 000. Sk bola uhradená. Rozhodnutie č. OKI – 4970/2004 , ktorým je uložená pokuta 5 000. Sk ešte nenadobudlo právoplatnosť.
V súvislosti so sťažnosťou č. VK – 2020/2004 na vyhotoviteľa zmätočného GP, vykonávajúceho vybrané geodetické a kartografické činnosti na základe živnostenského oprávnenia bolo podané oznámenie obvodnému úradu, odboru živnostenského podnikania na „Porušovanie podmienok pri prevádzkovaní živnosti“. Výsledkom bola geodetovi uložená pokuta rozhodnutím obvodného úradu, odborom živnostenského podnikania vo výške 5 000. Sk za porušovanie § 29 ods. 1 živnostenského zákona nedodržanie podmienok pri prevádzkovaní živnosti.
3. Kontrolná činnosť rezortných organizácií
Kontrolná činnosť katastrálnych úradov a ďalších rezortných organizácií sa v roku 2004 vykonávala na základe ich polročných zameraní kontrolnej činnosti. Realizované kontrolné úlohy a akcie sa orientovali: v KÚ najmä na vlastný výkon štátnej správy na úseku katastra a ekonomických činností v ďalších rezortných organizáciách najmä na vlastný výkon ekonomických činností a technických činností.
3.1 Zistenia vnútornej kontroly katastrálnych úradov vo vlastných úradoch a správach katastra
V KÚ v Bratislave sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili väčšie nedostatky pri kontrole rozhodovania o návrhoch na vklad práv do KN a o opravách chýb v katastrálnom operáte (v Správe katastra Bratislava V a v Správe katastra Pezinok) napr: nesprávne vydané rozhodnutie o oprave chyby, v rozhodnutiach chýbalo poučenie, neúplne podpísané návratky, chýbajúce náležitosti právneho úkonu, rozhodnutia obsahovali nesprávne čísla, vo výrokoch neboli uvedené zákonné ustanovenia, vyznačenie právoplatnosti rozhodnutia, keď ho ešte nenadobudlo, nesprávne uvedený odvolací orgán. Väčšie nedostatky boli zistené aj pri kontrole úradného overovania geometrických plánov (v Správe katastra Malacky), napr. nedodržiavania termínov overovania, chýbajúce kontrolne merania, nevyhovujúce určenie meračskej siete, nedostatočná nadväznosť merania na katastrálnu mapu a iné. Vo výkone ekonomických činností sa nezistili nedostatky pri kontrole vykonávania predbežnej a priebežnej kontroly a vedenia pokladničnej knihy a pokladne ( v Katastrálnom úrade v Bratislave). Zo spolu 17 vykonaných kontrol sa napísalo 13 záznamov a 4 ( t.j. 23,5% ) protokolov o kontrole.
V KÚ v Trnave sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili väčšie nedostatky pri rozhodovaní o návrhu na vklad zápisom do katastra - v konaní o oprave chýb v katastrálnom operáte, v ktorých boli napr.: neúplné doklady potrebné k rozhodnutiu, neúplne údaje o nehnuteľnostiach a o účastníkoch zmluvy, nesprávny výrok v rozhodnutí, nedodržanie zákonnej lehoty na rozhodovanie, oprava zmluvy bez dodatku, nevyznačený deň rozhodnutia a nesprávne vyrubený správny poplatok. Zo spolu 62 vykonaných kontrol sa napísalo 54 záznamov o kontrole a 8 ( t.j. 12,9 %) protokolov o kontrole.
V KÚ v Trenčíne sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili závažné alebo väčšie nedostatky pri kontrolách rozhodovania o návrhu na vklad práva do katastra (v správach katastra Púchov, Považská Bystrica, Prievidza, Bánovce nad Bebravou), kde sa často porušovali najmä ustanovenia katastrálneho zákona, správneho poriadku a Občianskeho zákonníka, preberania a zápisu registrov do katastra (v Správe katastra Nové Mesto nad Váhom a Správe katastra Trenčín), kde sa porušovali najmä ustanovenia zákona o niektorých opatreniach na usporiadanie vlastníctva k pozemkom. Zo spolu 37 vykonaných kontrol sa napísalo 31 záznamov o kontrole a 6 ( t.j. 16,2 %) protokolov o kontrole.
V KÚ v Nitre sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili závažné nedostatky pri kontrolách dodržiavania lehôt na zápis verejných a iných listín do katastra (v Správe katastra Komárno) - dodržiavania lehôt na rozhodovanie o návrhu na vklad práva do katastra nehnuteľností ( Správe katastra Šaľa). Vo výkone ekonomických činností pri kontrole úplnosti a preukázateľnosti dokladov súvisiacich s finančnými operáciami a kontroly vedenia pokladničnej knihy a pokladne ( v Katastrálnom úrade v Nitre) sa nedostatky nezistili. Zo spolu 47 vykonaných kontrol sa napísalo 45 záznamov o kontrole a 2 ( t.j. 4,2 %) protokolov o kontrole.
V KÚ v Žiline sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili závažné alebo väčšie nedostatky pri kontrolách rozhodovanie o oprave chyby v katastrálnom operáte napr. absencia rozhodnutia o oprave chyby (v Správe katastra Tvrdošín) a pri mimoriadnych kontrolách - dodržiavania lehôt na zápis verejných a iných listín do katastra (nedodržiavali sa v správach katastra Žilina, Dolný Kubín, Námestovo, Ružomberok a Kysucké Nové Mesto). Prijaté opatrenia zo strany správ katastra na odstránenie zistených nedostatkov boli v určených termínoch splnené. Okrem opatrení prijatých SK Čadca, ktoré nezodpovedali závažnosti nedostatkov, preto KÚ v Žiline nariadil prehodnotenie prijatých opatrení a v záujme odstránenia nezákonného stavu sa obratil na Okresnú prokuratúru v Čadci. Zo spolu 67 vykonaných kontrol sa napísalo 54 záznamov o kontrole a 13 (t.j. 19,4%)protokolov o kontrole.
V KÚ v Banskej Bystrici sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili väčšie nedostatky pri kontrolách vedenia registrov a zápisu práv k nehnuteľnostiam záznamom, (v Správe katastra Zvolen, Veľký Krtíš, Rimavská Sobota, Detva ), dodržiavania lehôt na zápis verejných a iných listín do katastra (nedodržiavali sa v správach katastra Banská Štiavnica a Detva) - vyznačovania plomby o zmene práva k nehnuteľnosti (nedodržanie príslušného ustanovenia katastrálneho zákona) a poskytovania údajov z katastra. Zo spolu 18 vykonaných kontrol sa napísalo 12 záznamov o kontrole a 6 ( t.j. 33,3 %) protokolov o kontrole.
V KÚ v Prešove sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili len väčšie nedostatky na Správe katastra Vranov nad Topľou. Pri kontrole zápisu práva do katastra a rozhodovaním o povolení vkladu do katastra, súvisiace s nedodržaním niektorých ustanovení katastrálneho zákona. Zo spolu 41 vykonaných kontrol sa napísalo 40 záznamov o kontrole a 1 ( t.j. 2,4 %) protokolov o kontrole.
V KÚ v Košiciach sa vo výkone štátnej správy na úseku katastra zistili závažné alebo väčšie nedostatky napr. pri kontrolách rozhodovania o povolení vkladu práva do katastra a rozhodovania o oprave chýb v katastrálnom operáte, dodržiavania lehôt na rozhodnutie o návrhoch na vklad - konania o určení priebehu hranice pozemkov, najmä nedodržanie niektorých ustanovení správneho poriadku a katastrálneho zákona. Z 38 vykonaných kontrol sa napísalo 31 záznamov o kontrole a 7 ( t.j. 18,4%) protokolov o kontrole.
Na nápravu nedostatkov zistených uvedenými KÚ sa prijali a realizovali potrebné opatrenia.
3.2 Zistenia vnútornej kontroly ďalších rezortných organizácií vo vlastných organizáciách
V GKÚ sa v rámci výkonu ekonomických činností kontroly zameriavali na vykonávanie predbežnej a priebežnej finančnej kontroly, vymáhanie pohľadávok - dodžiavanie zákona o majetku štátu -vysporiadanie rozdielov zistených pri inventarizácií, zúčtovanie drobných nákupov -dodržiavanie zákona o finančnej kontrole -čerpanie nákladov na telefón, -hospodárnosti prevádzky mapových služieb -hospodárnosti auto prevádzky a iné. Vo výkone technických činností sa kontroly zameriavali na kvalitu zberu údajov pre fotogrametriu, topografické práce v teréne, kartografickej tvorby a obnovy mapového diela, tvorba údajových skladov rastrových a vektorových údajov a iné. Konkrétne kontrolné zistenia vyplývajúce zo správ o finančnej kontrole a protokolov o kontrole GKÚ uviedol: neúplnosť a nepreukazateľnosť záznamov registratúry, nedodržanie ustanovení § 20 MN 74.20.73..46.20 zásad číselného určovania hraníc, nedodržanie pracovnej disciplíny zamestnanca, nedodržanie hospodárnosti v technických činnostiach. Zo spolu 244 vykonaných kontrol sa podľa predloženej správy napísalo 244 záznamov o kontrole, 4 správy o finančných kontrolách a 6 (t.j. 2,4 %) protokolov o kontrole.
V KÚs sa vo výkone technických prác častejšie vyskytovali nedostatky pri kontrolách revízií údajov katastra napr.: nedoplnením LV na správe katastra, pri rušení dielčích parciel nie sú zmeny zapísané aj v zázname zmien, zasielanie neoprávnených výziev. V ekonomických činnostiach sa zistili menšie nedostatky pri kontrole vo vyplňovaní prvotných dokladov -nedostatočná čitateľnosť niektorých údajov v denných výkazoch -časového súladu medzi cestovnými príkazmi a knihou dochádzky -úplnosti prvotných dokladov. Vo výkone technických činností sa zistili menšie nedostatky pri kontrolách tvorby a aktualizácie VKM -OKO novým mapovaním a skrátenou formou - obnovy katastrálnych máp vyhotovením duplikátu. Zo spolu 771 vykonaných kontrol sa napísalo 767 záznamov o kontrole a 4 ( t.j. 0,52 %) protokolov o kontrole.
Vo VÚGK sa pri kontrolách výkonu ekonomických činností ani v iných oblastiach nedostatky nezistili. Zo spolu 15 vykonaných kontrol sa napísalo 15 záznamov o kontrole.
Na nápravu nedostatkov zistených v GKÚ a KÚs sa prijali a realizovali primerané opatrenia.
4. Zistenia vonkajšej kontroly v úrade a rezortných organizáciách
V roku 2004 vykonali vonkajšie kontroly: v úrade Sociálna poisťovňa Bratislava a v rezortných organizáciách Sociálna poisťovňa Bratislava – vo VÚGK, Úrad vlády SR v katastrálnych úradoch a Úrad pre verejné obstarávanie v KÚ v Prešove.
Vonkajšia kontrola Sociálna poisťovňa Bratislava kontrolovala v úrade odvod nemocenského poistenia, dôchodkového zabezpečenia ako i hospodárenie s prostriedkami nemocenského poistenia a štátnymi sociálnymi dávkami. Nedostatky touto kontrolou neboli zistené.
Vonkajšia kontrola Úrad pre verejné obstarávanie (ďalej len ÚVO), so zameraním pri vynakladaní verejných prostriedkov na uzatváranie verejných zmlúv na tovary, práce, a služby, zistila v Katastrálnom úrade v Prešove menej závažné nedostatky, administratívneho charakteru napr.: nedodržanie lehôt ustanovených zákonom o verejnom obstarávaní na doručovanie oznámení uchádzačom a pre ÚVO, ktoré boli zapríčinené dlhými úložnými lehotami pri doručovaní poštových zásielok. Žiadne z týchto nedostatkov nemali však vplyv na konečné výsledky vyhlásených metód verejného obstarávania, neobmedzili práva uchádzačov a záujemcov, ani nebolo zistené porušenie základných princípov, uplatňovaných v procese verejného obstarávania.
Vonkajšia kontrola, ktorú vykonala Sociálna poisťovňa Bratislava kontrolovala vo VÚGK hospodárenie s prostriedkami štátneho rozpočtu, uplatňovanie príslušných ustanovení zákona 461/2003 Z.z. a prevzatie výplaty dávok nemocničného poistenia zamestnancov, nedostatky touto kontrolou neboli zistené. Zastúpenie Európskej komisie v SR prostredníctvom CFCU vykonalo 16.9.2004 na Phare IU Cadastre vo VÚGK, vyhodnotenie stavu implementácie projektu PHARE Programme SR č. 2003-004-995-02-01 „Land Administration and Cadastral Infrastructure“, nedostatky týmto vyhodnotením neboli zistené.
Vonkajšia kontrola Úrad vlády SR, so zameraním na zabezpečovanie a funkčnosti systému vnútornej kontroly vo vybraných orgánoch špecializovanej štátnej správy, zistila v katastrálnych úradoch v Žiline, Banskej Bystrici, Trnave, Košiciach, Prešove Trenčíne a Nitre, nasledovné nedostatky:
V KÚ v Žiline najmä: -nesúlad medzi poverením na vykonanie kontroly a podpísaním záznamu alebo prerokovaním protokolu -poverenie bolo vydané len na jeden deň a nie na celý výkon kontroly ( porušenie § 13 ods. 7 zák. o kontrole) -hodnotené SK nemali funkčný systém kontroly -nevypracovávali polročné zamerania kontrolnej činnosti -nevykonávali kontrolnú činnosť ( porušenie ust. § 7 ods. 2 až 4 zák. o kontrole).
V KÚ v Banskej Bystrici: - hodnotené SK nemali funkčný systém kontroly -nevypracovali polročné zamerania kontrolnej činnosti; nevykonávali kontrolnú činnosť t.j. porušenie ust. § 7 ods. 2 až 4 zákonom o kontrole -nesúlad medzi ust. § 13 ods. 1 a ods. 5 s ust. § 4 ods. 5 smernice ( povinnosť vyhotoviť zápisnicu o prerokovaní protokolu) -nesúlad medzi s ustanovením § 13. ods. 6 vo väzbe na ust. § 13 ods. 1 a ods. 5 zák. o kontroly -nesúlad medzi ust. § 11 ods. 2, písm. j) zákonom o kontrole s ust. § 4 ods. 6 smernice (protokol odovzdať vedúcemu kontrolovaného subjektu pri jeho prerokovaní); nedostatočná evidencia sťažností v zmysle ust. § 10 ods. 1 zákona o sťažnostiach. SK nezabezpečujú plnenie úloh vyplývajúcich zo zákona o sťažnostiach a petičného zákona, čo je v rozpore s ust. § 7 zákona o kontrole.
V KÚ v Trnave najmä: - porušenie ust. § 11 ods. 2, písm. d) zák. o kontrole (oboznámenie vedúceho a zodpovedných zamestnancov s protokolom o výsledku kontroly pred jeho prerokovaním a vyžiadať si od nich písomné vyjadrenia) -rozpor s ust. § 13 ods. 1 a 6 zák. o kontrole s ust. § 4 ods. 3 Smernice P- 4500/2001 (pri malých nedostatkoch protokol nie záznam) -povinnosť aj SK evidovať, prešetrovať a vybavovať sťažnosti a petície.
V KÚ v Košiciach najmä: - systém vnútornej kontroly na SK nefunkčný (kontroly vykonávané bez poverení -nedostatky odstraňované v priebehu kontroly rozpor s § 9 ods. 3 zákon. o kontrole -nevykonáva sa kontrola prijatých opatrení na odstránenie zistených nedostatkov; porušenie usmernenia č. OKI-1253/2002 a č. OKI-2621/2002 – podľa Čl. 6 bod 6 sa plnenie uznesení vlády č. 540 a 215 kontroluje raz týždenne riaditeľom SK.
V KÚ v Prešove najmä: - kontroly vykonávané pracovníkmi KÚ v Prešove bez poverenia vedúceho kontrolného orgánu -(ďalšie nedostatky v protokoloch, chýbajú dátumy, podpisy zamestnancov zodpovedných za zistené nedostatky, neuložená povinnosť prijať opatrenia na odstránenie zistených nedostatkov) -pracovníkmi kontroly nebola zisťovaná zodpovednosť zamestnancov kontrolovaných subjektov za zistené nedostatky (porušenie ustanovenia § 9 ods. 1 písm. c) zákona o kontrole -nesúlad medzi poverením na vykonanie kontroly a podpísaním záznamu alebo prerokovaním protokolu -poverenie bolo vydané len jeden na deň a nie na celý výkon kontroly (porušenie § 13 ods. 7 zák. o kontrole) -pri sťažnostiach porušovanie ust. §17 ods. 1, § 18 ods. 1 a § 19 ods.1 zákona o sťažnostiach (prešetrenie sťažnosti §17, vyhotovenie zápisnice §18, oznámenie o vybavení sťažnosti §19)
V KÚ v Trenčíne najmä: - drobné nedostatky v protokoloch (rozpor s § 13 ods. 1), v zápisnici o prerokovaní protokolu (rozpor § 13 ods. 5) -nezohľadnenie opodstatnenosti námietok (§ 11 ods. 2, písm. e) a § 13 ods. 4, chýbal podpis kontrolovaného subjektu ( § 13 ods. 6) -nevykonávanie kontroly prijatých opatrení, ako aj neprerokovanie výsledkov kontroly s vedúcim kontrolovaného subjektu (§ 7 ods. 4, písm. d) a § 9 ods. 2).
V KÚ v Nitre najmä: - nesúlad medzi s ustanovením § 13 ods. 6 vo väzbe na ust. § 13 ods. 1 a ods. 5 zákona o kontrole a druhou časťou, prvým oddielom § 4 ods. 3 Smernice č. P-4500/2001 o vykonávaní vnútornej kontroly a vybavovaní sťažností a petícií, ako aj s interným predpisom č. 7/2002 -smernice sú aj v rozpore s ust. § 11 katastrálneho zákona (pri malých nedostatkoch nie protokol len záznam) nesúlad medzi ust. § 13 ods. 1 a ods. 5 s ust. § 4 ods. 5 smernice (povinnosť vyhotoviť zápisnicu o prerokovaní protokolu) -správy katastra ako miestne orgány štátnej správy tiež musia postupovať pri vnútornej kontrole podľa ust. § 7 zákona o kontrole a pri vybavovaní sťažností podľa zákona o sťažnostiach -útvar kontroly je začlenený do viacerých odborov a nie je podriadený priamo prednostke, čo je v rozpore s ust. § 7 ods. 3 zákona o kontrole.
Na odstránenie uvedených nedostatkov prijali katastrálne úrady patričné opatrenia. Pričom opatrenia na odstránenie nedostatkov vyplývajúce z úpravy a aktualizácie Smernice č. P-4500/2001 o vykonávaní vnútornej kontroly a vybavovaní sťažnosti a petícií majú nahlásiť kontrolnému orgánu do 15 dní po obdržaní upravenej smernice (termín úpravy smernice 15.4.2005).
5. Záver
Kontrolné systémy úradu a rezortných organizácií sú navzájom previazané a zahŕňajú širokú škálu kontrol podľa spôsobu ich vykonávania, čo umožňuje plynulé odhaľovanie existujúcich nedostatkov v rezorte. Znepokojujúca je pritom skutočnosť, že sa v činnostiach rezortných organizácií, najmä vo výkone štátnej správy na úseku katastra ale aj v iných činnostiach, napriek množstvu vykonaných kontrol a prijímaniu potrebných opatrení na nápravu, stále vyskytujú nedostatky. Zlepšenia tohto stavu je možné vo zvýšení účinnosti kontrol, najmä v zlepšení využívania ich výsledkov na príslušných stupňoch riadenia, ale aj v posilnení a zdokonalení kontrolných systémov úradu a rezortných organizácií tak, aby mohli, podstatne lepšie ako doteraz, plniť aj svoju preventívnu funkciu.
V súčasnosti však musíme konštatovať, že kontrolné systémy úradu aj rezortných organizácií sú poznačené vysokým stupňom kumulácie s inými činnosťami, čo popri oslabovaní účinnosti kontrol neraz vedie aj ku konfliktom záujmov. Útvary kontroly katastrálnych úradov, vytvárané od r. 2002, nie sú doteraz primerane personálne a komplexne dobudované. Výraznejšie zníženie výskytu závažných a väčších nedostatkov, najmä vo výkone štátnej správy na úseku katastra, možno zrejme dosiahnuť len systémovým riešením a podľa uvedených výsledkov kontroly Úradu vlády SR a súčasného nedostatočného personálneho, kvalifikačného a materiálno technického zabezpečenia katastrálnych úradov aj zriadením vnútornej kontroly na správach katastra v zmysle platného zákona o kontrole v štátnej správe, ako aj platného katastrálneho zákona.